Series_63 : Uniform Securities Agent State Law Examination

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FINRA Series_63 試験シラバストピック:

FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination 認定 Series_63 試験問題：

1. What criminal penalties are specified for "willful violations" of the Uniform Securities Act?

A) up to 5 years in prison or a $10,000 fine, or both.
B) up to 3 years in prison or a $5,000 fine, or both.
C) license cancellation.
D) license suspension.

2. Once a person has filed an application with the Administrator, and in doing so has truthfully disclosed
every material fact, how long does the Administrator have after the effective date of the registration to
commence a proceeding to deny, suspend, or revoke that person's license based on those facts?

A) 90 days.
B) 60 days.
C) 30 days.
D) one year.

3. Which of the following is not in itself a reason for the Administrator to deny, suspend, or revoke the license
of a person?

A) The person is a broker-dealer whose agents have repeatedly been accused of churning and burning,
according to written client complaints.
B) The applicant has never before worked in the securities industry although he has received the requisite
training.
C) Some of the information supplied on the registration application was found to be false.
D) The person has been convicted of check kiting within the past ten years.

4. The Turnover Corporation, a firm with 25,000 employees, has recently hired 50 new employees, many of
whom have been hired to replace middle-level managers who have retired. Turnover has omitted this fact
from its prospectus. Turnover is guilty of

A) fraud.
B) nothing. The hiring of 50 new employees by a firm with 25,000 employees is not a material fact.
C) misusing insider information.
D) misrepresentation.

5. You have recently discovered that a security you purchased has not been registered with the state, nor is
it exempt from registration. You can file a civil claim against the seller as long as you do so within

A) one year from discovery.
B) three years from discovery or five years from the event, whichever comes first.
C) five years.
D) two years from discovery or three years from the event, whichever comes first.

質問と回答：